诺亚财富CEO与投资者冲突背后:参投3家挂牌公司被腰斩,新三板成绞肉机?

03月05日 15:30       作者:刘强       来源:易三板

近日,微博知名财经博主“曹山石”发布微博称,“纽交所上市公司、诺亚财富的CEO赵义,在客户交流小群,公开用肢体语言问候投资者。其背景是,诺亚麒凤新三板1号和2号,各50%投给鼎峰和景林投新三板,如今深套亏损。”

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具体图片如下:

网友热议诺亚财富投资者被套 这锅新三板背不背?

一时之间,众多网友围绕“新三板现状”、“东北人背锅”、“诺亚财富高管对客户态度恶劣”等诸多话题展开了热烈的讨论,尤其是有关新三板市场的讨论,引发了三板易哥的浓厚兴趣。

网友“预期之惑”认为,投资者投资新三板私募产品之所以大面积被套,与他们对新三板的制度理解不到位有关,“从最开始就预料到大面积套死的结局,不让散户进场失去了流动性,也让机构没有了韭菜可割,却保护了韭菜,一定要深刻理解证券化投资的本质和非证券化投资的不同。”

网友“Avivi_Wu”认为,一方面新三板的风险披露还不够到位,另一方面确实很多投资者不够成熟,而且买产品也都很盲目。

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网友“hina_依然”则开始为处在风口浪尖的赵义支招,认为赵义这个时候应该跟客户站在一起,对鼎峰和景林施压,而不是“骂客户威胁人家倾家荡产,然后还给东北人甩锅”。

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当然,更多网友的分析偏向理性,网友“YZ-YZ-YZ-S”就认为,“15年疯狂成立的新三板基金,如果在15年最盲目的时候高估值进入很多确实没有办法退出,但是不能否认新三板还是有很多有价值有发展前景且低估值的企业,所以这个确实看管理人的投资理念及经验了。”

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鼎峰和景林到底投了哪些新三板公司?

根据“曹山石”表述,诺亚财富分别推出了诺亚麒凤新三板1号和诺亚麒凤2号,而后又各以50%的投资比例投给了鼎峰资本(鼎峰资本管理有限公司)和景林资产(上海景林资产管理有限公司)这两家知名私募旗下的新三板产品,诺亚财富投资者由此被深度套牢、损失惨重。

Wind终端统计显示,鼎峰旗下私募基金现身3家新三板挂牌公司的前十大股东中,分别是月旭科技(832463)、微企信息(831805)、可恩口腔(830938)。

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其中,宁波鼎峰明德致知投资合伙企业(有限合伙)、宁波鼎峰明德正心投资合伙企业(有限合伙)分别现身可恩口腔第4、第9大股东,分别持股150.9万股、80万股,持股比例分别为3.32%、1.76%。

另外,宁波鼎峰明德正心投资合伙企业(有限合伙)同时现身月旭科技,持有140万股,持股比例为8.05%。宁波鼎峰海川投资管理中心(有限合伙)-宁波鼎峰新三板1号基金组合现身月旭科技第6大股东,持股60万股,占比3.45%。

宁波鼎峰明道汇富投资合伙企业(有限合伙)为微企信息第8大股东,持有51.6万股,持股比例为2.38%。

值得注意的是,除可恩口腔,微企信息、月旭科技自挂牌以来,股价跌幅分别达53.82%、58.54%。

相对鼎峰资本,景林资产在新三板的投资成绩可谓可圈可点。

据不完全统计,在景林资产参股的10只新三板股票中,仅华韩整形(430335)挂牌以来跌幅超过50%,其他股票表现还算不错。

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在华韩整形前十大股东中,景林资产共参投了两项资管计划,分别是长安财富资产-宁波银行-长安资产•景林新三板2期投资专项资产管理计划以及长安财富资产-宁波银行-长安资产景林新三板投资专项资产管理计划,分别持股245万股、243.3万股,占比分别是3.13%、3.1%。

起底赵义及其背后的诺亚财富

诺亚财富官网显示,赵义仅是诺亚财富正行板块的CEO。在加入诺亚之前,曾服务过平安人寿保险公司、长城人寿保险公司、工银安盛人寿保险公司,具有十几年的保险从业及营销管理经验。

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而诺亚财富真正的当家人是汪静波,也是公司创始人兼首席CEO。汪静波曾历任湘财证券资产管理总部总经理,湘财荷银基金管理公司副总经理,湘财证券私人金融总部总经理。2005年8月,汪静波带领创始团队组建诺亚财富。

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诺亚财富创始人兼首席CEO汪静波

根据投资时报早前报道,诺亚财富2003年孵化于湘财证券公司私人金融总部,2005年在上海正式成立,从主营产品销售逐渐成为中国财富管理行业的先锋。2007年,其已拥有3家分公司,并由此获得红杉资本注资500万美元。

2010年11月10日,诺亚财富作为诺亚控股的集团品牌在美国纽约证券交易所上市,上市代码为NOAH。据投资时报报道,诺亚财富当初之所能成功上市,便是因为背后站着声名显赫的大股东红杉资本。上市后,虽然诺亚发展速度加快,但利润的增加并没有带来股价的快速上涨,这曾令股东方的沈南鹏感到不满。

除了沈南鹏,诺亚财富背后还有一位投资界高人——何伯权,他曾是乐百氏的创始人,后转型成为天使投资人。据报道,何伯权当初曾为汪静波的个人客户,还给过后者一笔天使投资。

据诺亚财富招股书披露,诺亚财富上市之初,汪静波持有688.8万股,约占IPO后总股本的25.2%,红杉资本中国基金持有590万股,约占IPO后总股本的21.6%,而QuanInvestment公司持有230万股,约占IPO后总股本的8.4%。实际上,QuanInvestment是何伯权的全资子公司。不过,除了沈南鹏和何伯权外,还有两人在诺亚财富中占有重要股权,一位便是殷哲,约占6.1%的股权,一位是Chia-YueChang,约占8%股权。

诺亚财富最新财报显示,公司2017财年前三财季盈利6.1亿人民币同比增长13.69%;营业收入21.05亿人民币,同比增长12.72%。

 
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