证监会明确新三板“三类股东”监管政策

01月12日 17:53       作者:徐颖哲       来源:易三板

1月12日,证监会新闻发言人常德鹏表示,近期证监会明确了对于新三板挂牌企业申请IPO时存在的“三类股东”的政策监管。

常德鹏称,考虑到“三类股东”问题不仅涉及到IPO监管政策,还涉及到新三板发展问题,证监会对“三类股东”问题的处理非常慎重,经反复研究论证,近期明确了新三板“三类股东”的监管政策,具体如下:

一是基于证券法、公司法和IPO规章等要求,公司稳定性和控股股东的明确性是基本条件,需确保控股股东履行诚信义务,要求控股股东、实控人不得为“三类股东”,二是要求需纳入金融监管;三是为从源头上防范利益输送,从严监管高杠杆结构化产品和层层嵌套的主体,存在“三类股东”的需提出符合要求的整改计划,并做穿透式披露,并要求中介机构对利益相关人在“三类股东”的持有权益方面进行核查;四是要求“三类股东”对存续期作出合理安排。


 
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