股转系统将针对主办券商作出差异化制度安排

01月08日 08:59       来源:新三板在线

01月05日,股转系统发布《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》(以下简称“《评价办法》”)。

  《评价办法》自2018年2月1日起正式施行。2018年度(2017年5月-2018年4月)评价将根据《评价办法》施行前后新老办法各自适用的评价期分段计算(即规则正式施行的2018年2月开始适用《评价办法》,2018年2月之前适用《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法(试行)》),并经加权平均计算以及年度评价调整项调整后得到年评结果。

  值得注意的是,正式发布的《评价办法》中,股转系统将针对主办券商作出差异化制度安排。未来股转系统将选择主办券商参与新业务或新产品优先试点、配合股转系统的市场建设活动(包括但不限于承办股转系统活动、作为专题调研对象等),以及开展机构业务现场检查工作,股转系统将以上年度年评结果作为重要参考依据。

  对于每季度评价结果反映出某类业务存在突出问题的主办券商,股转系统将其作为重点培训对象,强制要求其相关人员参加培训。对于月度评价排名靠后的主办券商,股转系统将要求其报送自查报告,并可视自查情况,进一步对其进行工作谈话,提醒其注意提高执业质量。

  新三板在线获悉,以上差异化制度安排中适用年评结果的自2018年度(2017年5月-2018年4月)评价结果公布后实施,其他自2018年2月份月度评价起正式实施。


 
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