新三板整改见成效,5家私募不符新规集中退市

12月22日 14:05       来源:澎湃新闻(上海)

仅在今年12月下旬,5家私募机构已经或将要在新三板退市。

今年10月27日,全国股转公司发布《关于挂牌私募机构自查整改相关问题的通知》,要求已挂牌的私募机构,应当对是否符合本通知新增挂牌条件进行自查。5家新三板挂牌私募因不符合相关挂牌条件而遭到强制退市。

这是自2015年私募机构蜂拥新三板后,迎来的一大变局。业内人士分析称,不符合挂牌条件的私募机构从新三板强制退市,利于引导私募行业回归资管本源,服务于实体经济的发展。

5家私募从新三板集中退市

12月20日,青岛拥湾资产管理集团公告称,2017年12月12日,公司收到全国股转公司发来的《关于终止青岛拥湾资产管理集团股份有限公司股票挂牌的决定》,公司股票将于2017年12月21日起在新三板终止挂牌。

新三板整改见成效,5家私募不符新规集中退市

按照相关规定,青岛拥湾资产管理集团已于2017年12月13日停牌,12月14日起恢复转让,恢复转让期为5个工作日到12月20日,12月21日终止挂牌。

近期已在或将在新三板摘牌的私募机构远不止于青岛拥湾资产一家。蓝鲸财经整理发现,仅在12月21日,就有青岛拥湾资产、深圳市富海银涛资产、上海银纪资产3家新三板企业正式从新三板摘牌。

12月26日,达仁投资管理集团、中科招商投资管理集团在履行完相关程序之后,也将正式从新三板退市。而在此之前,上海合晟资产自2017年7月18日起就在新三板终止挂牌。

新三板整改见成效,5家私募不符新规集中退市

值得注意的是,近期,中科招商从新三板退市一度成为私募行业的关注焦点。12月19日,新三板挂牌PE巨头中科招商(代码:832168)复牌首日开盘暴跌40%,收盘时回弹至0.6元/股,全天以1亿元成交额占新三板全市场成交总额的近十分之一。

中科招商目前股东人数约2700名,眼下公司将应对兑付难题。截至今日收盘,中科招商以14.89%的涨幅收于0.54元,是复牌之后的首次收涨。目前中科招商的总市值为58.47亿元。

此外,达仁资管(代码:831639)今日继续下跌,截至今日收盘,达仁资管以下跌9.09%收于0.40元。目前总市值仅为4.42亿元。

新三板整改见成效

监管部门对新三板挂牌私募的整改工作,历时已接近2年。

2015年年底,PE蜂拥而入新三板,随后监管层及时叫停了PE机构的挂牌行为。2016年5月27日,全国股转公司发布了《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》,在现行挂牌条件基础上,对私募新增了8项挂牌条件。其中,第一项是管理费收入与业绩报酬之和须占收入来源的80%以上;第五项要求,创业投资类私募机构最近3年年均实缴资产管理规模在20亿元以上,私募股权类私募机构最近3年年均实缴资产管理规模在50亿元以上。

全国股转公司要求已挂牌私募应当对是否符合该通知新增挂牌条件(第二项、第三项和第七项除外)进行自查,并经主办券商核查后,披露自查整改报告和主办券商核查报告。

2017年5月27日,在新规发布一年之际,仅14家挂牌私募公告了相关自查整改方案。

今年10月27日,全国股转公司发布《关于挂牌私募机构自查整改相关问题的通知》,要求已挂牌的私募机构,应当对是否符合本通知新增挂牌条件进行自查,并就挂牌私募机构自查整改条件的计算口径等相关问题进行了明确。

上述5家从新三板退市的私募机构,均是在自查整改中,因不符合相关挂牌条件而遭到强制退市的。

监管层对新三板私募机构的监管,既有引导资金更好服务实体经济、防止资金“脱实向虚”的用意,也与新三板部分私募机构高额融资有关。业内人士分析称,不符合挂牌条件的私募机构从新三板强制退市,利于引导私募行业回归资管本源,服务于实体经济的发展。

 
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