中原证券被证监会处罚 是否影响新三板凯雪冷链IPO受关注

12月07日 14:58       来源:挖贝网

12月7日消息,中原证券近日发布公告称,公司被中国证监会立案调查,其保荐的新三板公司凯雪冷链是否会受到影响备受关注。

中原证券在公告中称,2017 年 11 月 30 日,公司收到中国证券监督管理委员会调查通知书,因公司在担任天津丰利创新投资有限公司收购徐州杰能科技发展有限公司股权事项的财务顾问过程中涉嫌未勤勉尽责,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证券监督管理委员会决定对公司进行立案调查。

证监会官网发现,中原证券是新三板挂牌公司凯雪冷链(831463)的保荐机构。

凯雪冷链成立2006年,是一家从事制冷设备的研发、生产、销售及技术服务的公司。主要产品包括商用冷柜系列产品、客车空调系列产品、冷藏车制冷机系列产品、医疗冷链系列产品、冷库系列产品等,宇通客车是其主要客户。今年上半年收入达到2.1亿,同比增长33%。利润1782万,同比增长28%。

挖贝新三板研究院资料显示,凯雪冷链在2014年11月底新三板挂牌交易后,共进行3次融资。

2015年4月份,公司向董事、监事、高级管理人员及核心员工等共38名自然人以1.50元/股价格发行222万股。当年6月份,公司以4.5元/股价格再次募资3172.5万元,中鼎开源创业投资管理有限公司、中原证券、安信证券、长江证券、南京证券、财达证券、郑州瑞元企业管理咨询中心 (普通合伙)等机构和个人参与认购。2016年8月,凯雪冷链进行挂牌以来第三次融资,以6.75元/股发行745.9万股,认购对象为公司核心员工和几家机构。

资料显示,2016年4月,凯雪冷链进入辅导期,今年1月份被中国证监会受理。目前,在上交所拟IPO名单中排名98位,保荐机构为中原证券,会所为信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)。律所为北京市盈科(郑州)律师事务所。

据21世纪经济报道称,凯雪冷链IPO是否受到中原证券此次事件的影响,存在一定的不确定性。凯雪冷链则称,目前正在和预审员沟通。

 
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