新三板私募整改细则发酵 九鼎集团旗下九鼎投资跌停

10月31日 06:48       来源:东方财富网

  10月30日,是新三板私募整改细则发布后的首个交易日。停牌已超过两年的九鼎集团(430719)旗下九鼎投资(600053),在开盘不久后便直逼跌停而去,盘中数次打开跌停板,收盘前已封死跌停板。

  九鼎投资主营业务主要为房地产销售和私募投资管理两大项。10月27日,股转公司下发了《关于挂牌私募机构自查整改相关问题的通知》(细则),细则,“细则”进一步明晰了2016年5月27日股转系统发布的《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》(通知)中针对挂牌私募的八项条件的统计标准。按照“细则”要求,挂牌私募和主办券商需在11月10日前提交整改报告和核查报告。

  而“细则”指出自查整改的私募机构范围为:2016年5月27日,在中国证券投资基金业协会登记为私募投资基金管理人的挂牌私募机构。这意味着,九鼎集团、清源投资、麦高控股、中城投资等10家并未在中国证券投资基金业协会登记的机构,可不受整改自查要求约束。不过尽管总机构未登记为私募管理人、但若子公司中含私募投资的主题,需要对子公司进行自查。

  业内人士认为,九鼎或因此“上岸”。九鼎集团去年发布公告表示九鼎并未在中国证券投资基金业协会备案,九鼎集团应该界定为金控公司,但子公司昆吾九鼎(九鼎投资全资子公司)为私募管理人,对昆吾九鼎进行了自查,昆吾九鼎满足要求。而部分新近注销了私募管理人登记的机构则需要根据注销的时间来确定是否应该纳入整改范围。“细则”要求从2016年5月27日时已备案登记为私募管理人的机构需按照“通知”“细则”提交自查整改报告。

  值得注意的是,股转公司还对挂牌私募机构的融资行为提出了最新的明确规定。自查整改工作完成后,已完成自查整改的挂牌私募机构,及未在基金业协会登记为私募管理人但其合并报表范围内的子企业登记为私募管理人的挂牌公司,其后续融资行为应严格遵守《通知》的相关要求。

  而在基金业协会登记为证券类私募机构(私募证券投资基金管理人)的挂牌私募机构,则不得通过股转系统进行融资。

 
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