两周内交自查报告 证券类私募禁止在新三板融资

10月30日 09:54       来源:东方财富网

  10月27日,在上次挂牌私募整改“大限”过去五个月后,股转又发布了更加细化的《关于挂牌私募机构自查整改相关问题的通知》(以下简称“通知”).

  通知强调:挂牌私募要在11月10日前,按照细化的标准提交自查整改报告;不提交、整改通不过的挂牌私募,将被强制摘牌。

  第一次自查,私募“自说自话”

  2016年5月26日,股转系统发布《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》,要求已经挂牌的私募机构,按照新增的“私募八条”进行自查。

  不符合新增挂牌条件的,要在一年内进行整改,未按期整改或整改后不符合要求的将予以摘牌。

  整改期限届满后,股转方面却发现,各家私募对自查整改的具体对象、自查整改条件的计算口径等问题的理解不太一样,导致自查标准不一。

  2017年6月,股转表示,在研究明确挂牌私募自查整改报告的具体内容与格式,以及自查整改条件的计算口径等问题。到时候要求挂牌私募按照统一的要求,调整和完善自查整改报告。

  10月27日的通知就是统一口径后的自查要求。

  明确管理费等收入计算口径

  这次通知,首先明确的是就是条件一中“管理费收入和业绩报酬之和”,还有“收入来源”的具体范围:

  “管理费收入与业绩报酬之和”应包括“管理费收入、业绩报酬、投资顾问费收入(与基金管理业务相关)、跟投收益”;

  “收入来源”应包括“管理费收入、业绩报酬、投资顾问费收入、投资收益、公允价值变动损益”;

  “跟投收益”的计算口径应以私募机构作为基金管理人在其管理基金中的出资额不超过20%部分带来的收益为计算依据。

  其次是条件五的“资产管理规模”:

  挂牌私募实缴资产管理规模和类型的认定,以在中国证券投资基金业协会备案的信息为准。

  两周内提交自查整改报告

  和上次自查还有一个显著的不同是,本次自查预留的时间就没那么宽松了,毕竟距离第一次整改通知已经过去了一年半了。

  通知要求,本次自查要求是2017年11月10日前提交自查整改报告。也就是这次股转只给了14天,两周的时间。

  提交的报告,要求列明计算过程和计算依据。

  如果这次整改,挂牌私募机构再像上次一样拖拖拉拉,犹抱琵琶半遮面的,面临的可能真是被强制摘牌了:

  对没有提交、在指定披露日没有披露自查整改报告,或者虽然提交了但是审查不符合条件的挂牌私募,将强制摘牌。

  摘牌时间就是股转指定披露日后的第七天。

  证券类私募不能在新三板融资

  通知的最后一句话是:在基金业协会登记为证券类私募机构(私募证券投资基金管理人)的挂牌私募机构,不得通过全国股转系统进行融资。

  “这样一些证券类的私募可能就会选择摘牌了。”先驱资本董事长彭和平认为,这和之前股转方面负责人关于新三板发育需要长期资金,不是短期资金的表述,也比较类似。

  据论坛君了解,新三板上至少有菁英时代、中科招商、达仁资管等私募机构,在基金业协会登记的是“私募证券投资基金”。

  相比之下,2016年5月26日的通知的要求是,挂牌私募发行股票募集资金,不得投资沪深股市及相关的私募证券类基金。

 
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