立信整改结果公布 昨已恢复承接新证券的业务

08月14日 07:29       来源:东方财富网

  2017年8月11日,证监会公布《关于立信整改工作核查情况及处理决定的通知》,同意立信自2017年8月10日起恢复承接新的证券业务。

  今年6月19日,财政部和证监会同时发布《关于责令立信会计师事务所(特殊普通合伙)暂停承接新的证券业务并限期整改的通知》(财会便【2017】24号)

  当时,财政部、证监会责令立信自受到第二次行政处罚之日起(以行政处罚决定书发文日期为准,即2017年5月23日,下同)暂停承接新的证券业务,并要求其于2个月内完成整改并提交整改报告。

  8月11日,财政部、证监会公布了立信整改工作核查情况。《通知》显示,立信于7月14日向财政部、证监会报送了书面整改报告。整改报告梳理了立信近年来被证券监管机构立案调查的4宗案件。列明了需要整改的10个方面40个问题,并逐项说明了整改完成情况及下一步持续改进的举措。

  根据《通知》,7月24日至8月2日,财政部、证监会联合核查组对立信上海总所、北京分所、江苏分所进行了核查。经核查立信在质控和一体化管理方面仍存在一些问题。

  根据立信整改情况及核查组核查结果,财政部、证监会同意立信自2017年8月10日起恢复承接新的证券业务。另一方面,立信应对核查组核查发现的问题进行持续、全面、彻底的整改。

  近年来,监管持续加强。今年初,瑞华曾因两次被证监会行政处罚而被暂停承接新证券业务,并限期2个月内完成整改。至今年4月,瑞华恢复承接新证券业务,共被暂停3个月。

  虽然,中介机构被处罚已不再罕见,但被暂停承接新的证券业务也会影响到部分挂牌公司。例如,立信被暂停承接新证券业务后的6月23日,国联股份(832340)就曾发布关于公司拟重新聘请首次公开发行股票并上市的中介机构的公告。

 
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