因持续督导未尽责 东海证券被股转出具警示函

07月13日 11:30       来源:全景网

  东海证券(832970)发布公告称,公司收到全国股转公司出具的《关于对东海证券股份有限公司采取自律监管措施的决定》,对东海证券采取出具警示函的自律监管措施。


  公告显示,经查明,东海证券负责持续督导的挂牌公司博雅科技(430082)存在关联交易未履行审议程序、信息披露违规、提前使用募集资金的违规事实,东海证券作为博雅科技的主办券商,未能督促博雅科技建立和完善公司章程;事先审查了博雅科技的信息披露文件,但未能发现其中存在的错误;在发现博雅科技存在资金占用行为后未能进行全面检查,未发现存在其他资金占用行为。


  东海证券上述行为分别违反了《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引(试行)》(以下简称《持续督导工作指引》)第七条的规定、《持续督导工作指引》第十三条的规定、违反了《持续督导工作指引》第十五条的规定。


  鉴于上述违规事实和情节,根据《业务规则》第6.1条及《持续督导工作指引》第四十五条的规定,全国中小企业股份转让系统有限责任公司对东海证券采取出具警示函的自律监管措施。

 
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