积极研究“三类股东”适格性问题 转板和精选层短期内搁浅

07月13日 06:00       作者:左永刚       来源:中国经济网

牵动新三板优质企业的三大问题终于获得监管层首度正式回应。7月12日,《证券日报》记者从新三板挂牌企业圣泉集团获悉,证监会近日就12名全国人大代表提出的解决新三板拟ipo企业“三类股东”(即契约型私募基金、资产管理计划和信托计划)合法资格、建立转板试点或ipo绿色通道、设立精选层的三项具体建议作出回应。

  证监会回应,目前证监会正在积极研究“三类股东”作为拟上市企业股东的适格性问题;新三板挂牌企业直接转板或开通ipo绿色通道的制度设计,需统筹考虑市场公平与监管秩序,审慎研究推进;下一步证监会将进一步完善市场分层的制度与办法。

  《证券日报》记者了解到,今年全国两会期间,全国人大代表、圣泉集团董事长唐一林等12名全国人大代表提交了《关于发展新三板市场的建议》,对上述三个问题提出具体建议。

  7月12日,多位市场人士向《证券日报》记者表示,从监管层正式回复口径可以看出,新三板拟ipo企业“三类股东”适格性问题比较明确,预计未来还将有更加详细的政策;转板或者ipo绿色通道、再设精选层预计在短期内将搁浅。

  就尽快明确“三类股东”作为拟ipo企业股东的合法资格的建议,证监会表示,针对部分新三板挂牌公司存在“三类股东”的问题,证监会并未在ipo申请及受理阶段设置差别性政策,已有多家存在“三类股东”的拟上市企业提交ipo申请并获受理。同时,鉴于“三类股东”作为拟上市企业股东涉及发行人股权清晰等发行条件及相关信息披露要求,“目前证监会正在积极研究‘三类股东’作为拟上市企业股东的适格性问题”。

  关于尽快推出直接转板试点或者ipo绿色通道的建议,证监会回应,目前,证监会对贫困地区符合条件的ipo申请企业实行“即报即审、审过即发”的优先审核政策,但审核标准不降低、环节不减少、程序不压缩;同时对贫困地区企业采取现场检查措施,对贫困地区企业财务信息披露质量进行检查,确保贫困地区上市企业的质量。另外,目前证监会对股东人数不超过200人的公司挂牌新三板豁免行政审批,新三板挂牌企业已逾万家,创新层挂牌企业已逾千家。

  新三板成立以来,已有安控科技、双杰电气、康斯特、合纵科技、拓斯达等公司通过ipo,从新三板转到创业板上市。但这并非真正意义上的转板制度。

  证监会此次回应强调,“新三板挂牌企业直接转板或开通ipo绿色通道的制度设计,需统筹考虑市场公平与监管秩序,审慎研究推进。”

  一位业内资深人士向《证券日报》表示,实现真正意义上的转板,仍然需要《证券法》先做出“上位法”制度安排,而后才有可能推出部门细则政策。

  就新三板在现有基础层、创新层基础上再分出精选层的建议,证监会表示,截至目前,新三板创新层挂牌公司数量虽然实现了较快的增长,但也存在一些问题。比如,2016年创新层的企业不太稳定,900多家创新层企业中在2017年调出的有400多家,调入创新层的企业有将近1000家。“下一步证监会将进一步完善市场分层的制度与办法,为众多挂牌企业提供差异化的制度供给,不断提高新三板服务实体经济的能力。”

 
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